保全與執(zhí)行 作者：李舒、李營營、張琴
編者按
執(zhí)行當事人的變更追加既包括被執(zhí)行人的變更追加，也包括申請執(zhí)行人的變更追加。我們在專題三中對被執(zhí)行人追加程序涉及的法律問題進行了梳理，本專題將對申請執(zhí)行人變更、追加程序中涉及的相關法律問題進行梳理、分析，主要包括哪些情形下當事人可以變更、追加為申請執(zhí)行人。
閱讀提示：申請執(zhí)行人對外享有經(jīng)生效法律文書確認的債權(quán)，若關于債權(quán)的執(zhí)行案件尚未終結(jié)執(zhí)行的，在執(zhí)行程序中申請執(zhí)行人破產(chǎn)的，第三人依據(jù)法院裁定認可的破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案取得案涉?zhèn)鶛?quán)的，能否申請變更其為申請執(zhí)行人？
裁判要旨
申請執(zhí)行人宣告破產(chǎn)，法院確認的破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案及債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議均明確第三人取得案涉?zhèn)鶛?quán)，申請執(zhí)行人予以書面認可且已通知被執(zhí)行人的，第三人申請變更其為申請執(zhí)行人，符合法律規(guī)定，法院應予支持。
案情簡介
1.申請執(zhí)行人某頓公司與被執(zhí)行人某投資公司建設工程施工合同糾紛一案，申請執(zhí)行人某頓公司已宣告破產(chǎn)且破產(chǎn)程序已終結(jié)。
2. 法院確認的破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案及某頓公司與山東某律師事務所簽訂的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議均明確某頓公司對某投資公司建設工程施工合同糾紛一案的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給山東某律師事務所，用以償付山東某律師事務所應得的破產(chǎn)費用。
3. 2021年7月28日，某頓公司在《山東法制報》發(fā)布《債權(quán)人轉(zhuǎn)讓債權(quán)通知》，履行了通知債務人義務。
4. 山東某律師事務所向棗莊中院請求將其變更為該案申請執(zhí)行人。某頓公司向棗莊中院提交書面情況說明，認可山東某律師事務所取得案涉?zhèn)鶛?quán)并同意變更執(zhí)行主體。
5. 棗莊中院于2021年7月29日作出裁定，同意變更。
裁判要點及思路
本案的爭議焦點問題是，是否應支持山東某律師事務所變更申請執(zhí)行人的請求。對此，山東棗莊中院法院認為：
《最高人民法院關于民事執(zhí)行中變更、追加當事人若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定：“作為申請執(zhí)行人的法人或非法人組織清算或破產(chǎn)時，生效法律文書確定的權(quán)利依法分配給第三人，該第三人申請變更、追加其為申請執(zhí)行人的，人民法院應予支持。”
本案中，因申請執(zhí)行人某頓公司破產(chǎn)，(2016)魯04民初132號民事判決書確認的85.41萬元債權(quán)已依法分配給第三人山東某律師事務所，并通知了債務人，某頓公司(訴訟代表人某頓公司管理人)亦向四川綿陽中院提交了書面情況說明，認可山東某律師事務所取得該85.41萬元債權(quán)并同意變更執(zhí)行主體。
綜上，山東某律師事務所所提變更申請執(zhí)行人的請求，符合上述司法解釋的規(guī)定，予以支持。
實務要點總結(jié)
北京云亭律師事務所唐青林律師、李舒律師的專業(yè)律師團隊辦理和分析過大量本文涉及的法律問題，有豐富的實踐經(jīng)驗。大量辦案同時還總結(jié)辦案經(jīng)驗出版了《云亭法律實務書系》，本文摘自該書系。該書系的作者全部是北京云亭律師事務所戰(zhàn)斗在第一線的專業(yè)律師，具有深厚理論功底和豐富實踐經(jīng)驗。該書系的選題和寫作體例，均以實際發(fā)生的案例分析為主，力圖從實踐需要出發(fā)，為實踐中經(jīng)常遇到的疑難復雜法律問題，尋求最直接的解決方案。
前事不忘，后事之師。現(xiàn)結(jié)合法院裁判觀點，針對申請執(zhí)行人破產(chǎn)后變更申請執(zhí)行人的相關問題，總結(jié)要點如下，供實務參考。
一、《最高人民法院關于民事執(zhí)行中變更、追加當事人若干問題的規(guī)定(2020修正)》（法釋〔2020〕21號）第七條規(guī)定：“作為申請執(zhí)行人的法人或非法人組織清算或破產(chǎn)時，生效法律文書確定的權(quán)利依法分配給第三人，該第三人申請變更、追加其為申請執(zhí)行人的，人民法院應予支持。”根據(jù)該規(guī)定，申請執(zhí)行人破產(chǎn)時，生效法律文書定的權(quán)利依法分配給第三人，第三人可申請法院變更其為申請執(zhí)行人。
二、在法院受理申請執(zhí)行人破產(chǎn)申請后，申請執(zhí)行人轉(zhuǎn)讓債權(quán)給第三人的，破產(chǎn)管理人應當制作財產(chǎn)分配方案，及時報告?zhèn)鶛?quán)人委員會，債權(quán)人會議通過后提交法院認可。在實踐中執(zhí)行法院審查的對象并不完全一致，除了審查法院認可債權(quán)分配的裁定，有的執(zhí)行法院還會審查債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或申請執(zhí)行人或其破產(chǎn)管理人對債權(quán)轉(zhuǎn)讓的書面認可，還有的執(zhí)行法院甚至還會要求債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項已通知被執(zhí)行人，在此基礎上再同意變更申請執(zhí)行人。
三、在法院受理申請執(zhí)行人破產(chǎn)前1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓債權(quán)給第三人的，第三人提出變更申請執(zhí)行人的申請，法院應審查債權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性與真實性。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第三十一條的規(guī)定，在人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內(nèi)，債務人無償轉(zhuǎn)讓其財產(chǎn)或以明顯不合理的價格進行交易的，管理人有權(quán)請求人民法院予以撤銷。執(zhí)行法院應重點關注申請執(zhí)行人是否涉及無償轉(zhuǎn)讓或以明顯不合理的價格進行交易。
（我國并不是判例法國家，本文所引述分析的判例也不是指導性案例，對同類案件的審理和裁判中并無約束力。同時，尤其需要注意的是，司法實踐中，每個案例的細節(jié)千差萬別，切不可將本文裁判觀點直接援引。北京云亭律師事務所執(zhí)行業(yè)務部對不同案件裁判文書的梳理和研究，旨在為更多讀者提供不同的研究角度和觀察的視角，并不意味著北京云亭律師事務所執(zhí)行業(yè)務部對本文案例裁判觀點的認同和支持，也不意味著法院在處理類似案件，對該等裁判規(guī)則必然應當援引或參照。）
相關法律規(guī)定
1.《最高人民法院關于民事執(zhí)行中變更、追加當事人若干問題的規(guī)定(2020修正)》（法釋〔2020〕21號）
第一條 執(zhí)行過程中，申請執(zhí)行人或其繼承人、權(quán)利承受人可以向人民法院申請變更、追加當事人。申請符合法定條件的，人民法院應予支持。
第七條 作為申請執(zhí)行人的法人或非法人組織清算或破產(chǎn)時，生效法律文書確定的權(quán)利依法分配給第三人，該第三人申請變更、追加其為申請執(zhí)行人的，人民法院應予支持。
2.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
第二十六條 在第一次債權(quán)人會議召開之前，管理人決定繼續(xù)或者停止債務人的營業(yè)或者有本法第六十九條規(guī)定行為之一的，應當經(jīng)人民法院許可。
第三十一條 人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內(nèi)，涉及債務人財產(chǎn)的下列行為，管理人有權(quán)請求人民法院予以撤銷：
（一）無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的；
（二）以明顯不合理的價格進行交易的；
（三）對沒有財產(chǎn)擔保的債務提供財產(chǎn)擔保的；
（四）對未到期的債務提前清償?shù)模?/p>
（五）放棄債權(quán)的。
第六十九條 管理人實施下列行為，應當及時報告?zhèn)鶛?quán)人委員會：
（一）涉及土地、房屋等不動產(chǎn)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓；
（二）探礦權(quán)、采礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓；
（三）全部庫存或者營業(yè)的轉(zhuǎn)讓；
（四）借款；
（五）設定財產(chǎn)擔保；
（六）債權(quán)和有價證券的轉(zhuǎn)讓；
（七）履行債務人和對方當事人均未履行完畢的合同；
（八）放棄權(quán)利；
（九）擔保物的取回；
?（十）對債權(quán)人利益有重大影響的其他財產(chǎn)處分行為。
未設立債權(quán)人委員會的，管理人實施前款規(guī)定的行為應當及時報告人民法院。
第一百一十五條 管理人應當及時擬訂破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案，提交債權(quán)人會議討論。
破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案應當載明下列事項：
（一）參加破產(chǎn)財產(chǎn)分配的債權(quán)人名稱或者姓名、住所；
（二）參加破產(chǎn)財產(chǎn)分配的債權(quán)額；
（三）可供分配的破產(chǎn)財產(chǎn)數(shù)額；
（四）破產(chǎn)財產(chǎn)分配的順序、比例及數(shù)額；
（五）實施破產(chǎn)財產(chǎn)分配的方法。
債權(quán)人會議通過破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案后，由管理人將該方案提請人民法院裁定認可。
3.《最高人民法院關于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問題的規(guī)定（三）》（法釋〔2020〕18號）
第十五條 管理人處分企業(yè)破產(chǎn)法第六十九條規(guī)定的債務人重大財產(chǎn)的，應當事先制作財產(chǎn)管理或者變價方案并提交債權(quán)人會議進行表決，債權(quán)人會議表決未通過的，管理人不得處分。
管理人實施處分前，應當根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第六十九條的規(guī)定，提前十日書面報告?zhèn)鶛?quán)人委員會或者人民法院。債權(quán)人委員會可以依照企業(yè)破產(chǎn)法第六十八條第二款的規(guī)定，要求管理人對處分行為作出相應說明或者提供有關文件依據(jù)。
債權(quán)人委員會認為管理人實施的處分行為不符合債權(quán)人會議通過的財產(chǎn)管理或變價方案的，有權(quán)要求管理人糾正。管理人拒絕糾正的，債權(quán)人委員會可以請求人民法院作出決定。
人民法院認為管理人實施的處分行為不符合債權(quán)人會議通過的財產(chǎn)管理或變價方案的，應當責令管理人停止處分行為。管理人應當予以糾正，或者提交債權(quán)人會議重新表決通過后實施。
法院判決
以下為該案在法院審理階段關于本案爭議事項的“本院認為”部分的詳細論述與分析：
本院認為，《最高人民法院關于民事執(zhí)行中變更、追加當事人若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定：“作為申請執(zhí)行人的法人或非法人組織清算或破產(chǎn)時，生效法律文書確定的權(quán)利依法分配給第三人，該第三人申請變更、追加其為申請執(zhí)行人的，人民法院應予支持。”本案中，因申請執(zhí)行人某頓公司破產(chǎn)，本院(2016)魯04民初132號民事判決書確認的85.41萬元債權(quán)已依法分配給第三人山東某律師事務所，并通知了債務人，某頓公司(訴訟代表人某頓公司管理人)亦向本院提交了書面情況說明，認可山東某律師事務所取得該85.41萬元債權(quán)并同意變更執(zhí)行主體。綜上，山東某律師事務所所提變更申請執(zhí)行人的請求，符合上述司法解釋的規(guī)定，本院予以支持。
案件來源
《山東某律師事務所、某頓公司等建設工程合同糾紛執(zhí)行異議執(zhí)行裁定書》【山東省棗莊市中級人民法院(2021)魯04執(zhí)異50號】
延伸閱讀
在檢索大量類案的基礎上，云亭律師總結(jié)相關裁判規(guī)則如下，供讀者參考：
1.申請執(zhí)行人破產(chǎn)清算，第三人通過參與網(wǎng)絡拍賣競得案涉?zhèn)鶛?quán)并簽訂拍賣成交確認書，且經(jīng)破產(chǎn)管理人書面認可，第三人申請變更申請執(zhí)行人的，法院應予支持。
案例1：《牧某公司、灣某公司執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書》【湖南省婁底市中級人民法院(2019)湘13執(zhí)異26號】
湖南婁底中院認為，本院在執(zhí)行本院（2013）婁中民二初字第5號民事判決書一案中，第三人牧某公司通過參與長沙中院對灣某公司破產(chǎn)清算一案的網(wǎng)絡拍賣，競得民事判決書確定的對某雅公司、某興公司、李某康應收債權(quán)，且與灣某公司的破產(chǎn)管理人簽訂了《拍賣成交確認書》，灣某公司的破產(chǎn)管理人書面認可牧某公司取得該債權(quán)權(quán)利，現(xiàn)牧某公司向本院提出申請，請求變更其為本案的申請執(zhí)行人，符合法律規(guī)定，應予以支持。
2.申請執(zhí)行人進入破產(chǎn)清算程序，法院確定的清算方案明確將案涉?zhèn)鶛?quán)分配給第三人的，第三人申請變更其為申請執(zhí)行人，符合法律規(guī)定，法院應予支持。
案例2：《滄州某公司、天某公司清算組與川某公司民事執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書》【新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市中級人民法院(2020)新01執(zhí)異203號】
新疆烏魯木齊中院認為，《最高人民法院關于民事執(zhí)行中變更、追加當事人若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定：“作為申請執(zhí)行人的法人或其他組織清算或破產(chǎn)時，生效法律文書確定的權(quán)利依法分配給第三人，該第三人申請變更、追加其為申請執(zhí)行人的，人民法院應予支持”。本案中，因天某公司進入破產(chǎn)清算程序，昌吉市法院作出的（2017）新2301清1-1號民事裁定書已生效，確定了天某公司清算組的清算方案，確定天某公司對被執(zhí)行人川某公司享有債權(quán)7198801元，并將該債權(quán)分配給申請人滄州某公司。綜上，申請人滄州某公司向本院申請變更其為本院（2018）新01執(zhí)128號執(zhí)行案件的申請執(zhí)行人，符合法律規(guī)定，本院予以支持。
3.申請執(zhí)行人進入破產(chǎn)清算后轉(zhuǎn)讓債權(quán)給第三人的，第三人申請變更其為申請執(zhí)行人，法院應審查債權(quán)轉(zhuǎn)讓的真實性、合法性。
案例3：《趙某、某建筑公司等建設工程合同糾紛執(zhí)行復議執(zhí)行裁定書》【四川省綿陽市中級人民法院(2021)川07執(zhí)復118號】
四川綿陽中院認為，本案系執(zhí)行程序中，第三人趙某對鹽亭法院駁回其變更申請執(zhí)行人的請求提出異議。根據(jù)復議申請人趙某的復議請求，結(jié)合復議理由，本案審查的焦點問題是，鹽亭法院裁定駁回變更請求的合法性。具體分析如下：
變更、追加當事人規(guī)定第一條規(guī)定，“執(zhí)行過程中，申請執(zhí)行人或其繼承人、權(quán)利承受人可以向人民法院申請變更、追加當事人。申請符合法定條件的，人民法院應予支持”。依照以上司法解釋，申請變更申請執(zhí)行人符合法定條件的，應予支持。本案中，復議申請人趙某請求變更申請執(zhí)行人是否“符合法定條件”，鹽亭法院應審查債權(quán)轉(zhuǎn)讓的真實性、合法性，特別是應審查申請執(zhí)行人某建筑公司已進入破產(chǎn)清算，其對被執(zhí)行人某村民委員會的債權(quán)已作為破產(chǎn)財產(chǎn)的情況下，申請執(zhí)行人某建筑公司依法還是否有權(quán)轉(zhuǎn)讓該債權(quán)。實際審查變更請求時，鹽亭法院主要查證的是復議申請人趙某起訴被執(zhí)行人某村民委員會被駁回、申請執(zhí)行人某建筑公司已進行破產(chǎn)清算，沒有重點審查債權(quán)轉(zhuǎn)讓本身的真實性、合法性。本院認為，復議申請人趙某起訴被執(zhí)行人某村民委員會被駁回，不能改變申請執(zhí)行人某建筑公司已取得生效判決確定的債權(quán)這一事實，申請執(zhí)行人某建筑公司已進行破產(chǎn)清算，不能否定其對被執(zhí)行人某村民委員會享有生效判決確定的債權(quán)。至于申請執(zhí)行人某建筑公司在破產(chǎn)程序中能否轉(zhuǎn)讓該債權(quán)，復議申請人趙某變更請求能否得到支持，鹽亭法院在查明債權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實后，可根據(jù)變更、追加當事人規(guī)定第一條、第七條等法律規(guī)定予以審查。因此，鹽亭法院駁回變更請求所依據(jù)的事實與法律規(guī)定要求的事實依據(jù)不相符，屬于認定案件基本事實不清。
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原標題： 申請執(zhí)行人破產(chǎn),債權(quán)承接人能否變更為新的申請執(zhí)行人?|保全與執(zhí)行
