何為第三方機(jī)制？

涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制（簡(jiǎn)稱(chēng)為“第三方機(jī)制”）是指人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時(shí)，對(duì)符合企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)適用條件的，交由第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)選任組成的第三方監(jiān)督評(píng)估組織，對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督和考察的一系列機(jī)制。

這個(gè)第三方機(jī)制意義重大，第三方監(jiān)督評(píng)估組織對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)承諾所得出的考察結(jié)果，將作為人民檢察院依法處理案件的重要參考。換句話說(shuō)，如果第三方監(jiān)督組織的考察結(jié)果為合格，人民檢察院將大概率地對(duì)涉案企業(yè)、涉案人員作出不予批準(zhǔn)逮捕或不予起訴決定。

哪些犯罪行為及涉案企業(yè)可以適用第三方機(jī)制？

從《指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》第三條的規(guī)定可以看出，企業(yè)刑事合規(guī)第三方機(jī)制適用的案件范圍不僅包括單位犯罪，而且公司、企業(yè)的實(shí)際控制人、經(jīng)營(yíng)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員實(shí)施的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)犯罪案件也被納入其中。毫無(wú)疑問(wèn)，第三方機(jī)制的建立無(wú)疑將會(huì)對(duì)涉刑的企業(yè)家群體產(chǎn)生巨大激勵(lì)作用，進(jìn)而積極推行企業(yè)合規(guī)整改。

然而，并不是所有的涉案企業(yè)都能享受第三方機(jī)制的政策紅利。《指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》第四條與第五條分別從正反兩面列明了第三方機(jī)制的適用/不適用條件。對(duì)此，企業(yè)及企業(yè)負(fù)責(zé)人需要明確：檢察機(jī)關(guān)在適用企業(yè)刑事合規(guī)第三方機(jī)制時(shí)有較為嚴(yán)格的要求，不僅要求涉案企業(yè)和個(gè)人認(rèn)罪認(rèn)罰并自愿適用第三方機(jī)制，還需要企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，承諾建立或完善企業(yè)合規(guī)制度且具備啟動(dòng)條件。

其中第四條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)或個(gè)人的認(rèn)罪悔罪態(tài)度，第四條第二項(xiàng)強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)具備合規(guī)整改的條件。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是企業(yè)和個(gè)人要知道錯(cuò)了，愿意改正，而且企業(yè)還要有的救。至于第五條所列的不得適用第三方機(jī)制的情形，除了危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪之外的限制外，其他的都是“不視為單位犯罪情形”的規(guī)定，應(yīng)該比較好理解。

第三方機(jī)制怎么啟動(dòng)？

《指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》規(guī)定的第三方機(jī)制啟動(dòng)方式有兩種：一是涉案企業(yè)、個(gè)人及其辯護(hù)人、訴訟代理人或者其他相關(guān)單位、人員提出申請(qǐng)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理并進(jìn)行審查；二是人民檢察院審查認(rèn)為涉企犯罪案件符合條件的，檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)商請(qǐng)本地區(qū)第三方機(jī)制管委會(huì)啟動(dòng)。

依申請(qǐng)啟動(dòng)機(jī)制的設(shè)立，實(shí)際上賦予了律師一種新的程序性權(quán)利。簡(jiǎn)言之，作為涉案單位或其相關(guān)涉案人員的辯護(hù)人，無(wú)論在逮捕審查環(huán)節(jié)還是案件進(jìn)入審查起訴階段，如果能夠準(zhǔn)確使用這一程序性權(quán)利，將有很大的希望為涉嫌犯罪企業(yè)的相關(guān)涉案人員爭(zhēng)取不批捕，為涉案企業(yè)及其相關(guān)涉案人員爭(zhēng)取到相對(duì)不起訴的機(jī)會(huì)。

本次新聞發(fā)布會(huì)上發(fā)布的張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案等共4個(gè)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例，通過(guò)逐一梳理，可以歸納總結(jié)出以下幾方面共同點(diǎn)：

企業(yè)刑事合規(guī)制度惠及企業(yè)負(fù)責(zé)人

在本次發(fā)布的4個(gè)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例中，各個(gè)涉案企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人也都為涉案自然人主體，部分負(fù)責(zé)人在積極認(rèn)罪并配合企業(yè)合規(guī)建設(shè)的前提下，相應(yīng)獲得檢察機(jī)關(guān)的寬大處理。由此看來(lái)，企業(yè)刑事合規(guī)制度不僅可以減輕企業(yè)刑事責(zé)任，同時(shí)也能幫助企業(yè)家免于牢獄之災(zāi)。

企業(yè)刑事合規(guī)制度與其他檢察制度聯(lián)系緊密

在上述典型案例中，檢察機(jī)關(guān)在適用企業(yè)合規(guī)制度時(shí)，注重與檢察聽(tīng)證、刑行銜接、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的聯(lián)系，堅(jiān)持和落實(shí)能不判實(shí)刑的提出判緩刑的量刑建議等司法政策，并結(jié)合檢察意見(jiàn)和檢察建議加深與相關(guān)主管單位的交流，強(qiáng)化對(duì)涉案企業(yè)的督導(dǎo)。使涉案企業(yè)和個(gè)人在付出代價(jià)的同時(shí)，努力讓企業(yè)“活下來(lái)”。

企業(yè)刑事合規(guī)制度能夠幫助企業(yè)取得發(fā)展實(shí)效

從所發(fā)布的典型案例來(lái)看，在企業(yè)合規(guī)制度的落實(shí)過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)會(huì)同有關(guān)部門(mén)，對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃及實(shí)施情況進(jìn)行檢查、評(píng)估、考察，引導(dǎo)涉案企業(yè)實(shí)質(zhì)化合規(guī)整改，取得明顯成效。在檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)下，上述涉案企業(yè)均逐步建立合規(guī)審計(jì)、內(nèi)部調(diào)查、合規(guī)舉報(bào)、防范再犯等有效合規(guī)制度，并通過(guò)企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度的運(yùn)行在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和業(yè)務(wù)發(fā)展中取得不同程度的進(jìn)步。

第三方組織在制度運(yùn)行中扮演重要角色

結(jié)合與典型案例一同發(fā)布的《指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》來(lái)看，第三方組織在企業(yè)合規(guī)制度運(yùn)行中扮演十分重要的角色。尤其在企業(yè)與檢察機(jī)關(guān)簽訂《企業(yè)刑事合規(guī)監(jiān)管協(xié)議》或收到檢察機(jī)關(guān)出具的《企業(yè)刑事合規(guī)告知書(shū)》后，需要及時(shí)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師對(duì)企業(yè)合規(guī)建設(shè)進(jìn)行初評(píng)，全面排查企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定詳細(xì)合規(guī)計(jì)劃，幫助企業(yè)健全落實(shí)預(yù)防違法犯罪等方面的制度，并在檢察機(jī)關(guān)召開(kāi)的聽(tīng)證會(huì)上發(fā)表第三方客觀意見(jiàn)。

毫無(wú)疑問(wèn)，第三方機(jī)制為涉案企業(yè)及其相關(guān)個(gè)人打開(kāi)了一扇可以免于刑事處罰的窗戶。但是在實(shí)踐中，企業(yè)或個(gè)人常常并不具備獨(dú)立完成企業(yè)合規(guī)的能力，往往可能會(huì)喪失最后的機(jī)會(huì)。而專(zhuān)業(yè)律師團(tuán)隊(duì)的參與和介入，則能夠更好地實(shí)現(xiàn)與第三方組織的溝通和協(xié)調(diào)，更加準(zhǔn)確地為企業(yè)建立和完善合規(guī)體系，通過(guò)企業(yè)合規(guī)手段爭(zhēng)取寬大刑事處罰、實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任“軟著陸”。

可以預(yù)見(jiàn)，當(dāng)企業(yè)、個(gè)人面臨刑事處罰時(shí)，有能力為企業(yè)及相關(guān)個(gè)人提供合規(guī)法律服務(wù)，幫助企業(yè)建立并完善企業(yè)合規(guī)體系的專(zhuān)業(yè)律師將迎來(lái)新機(jī)遇，為我國(guó)企業(yè)合規(guī)改革事業(yè)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)！