作者：債券民工在路上

來(lái)源：債券民工（ID:bondworker)

      根據(jù)北京證監(jiān)局2022年2月18日披露的《關(guān)于對(duì)北京中北聯(lián)信用評(píng)估有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》，因在信息系統(tǒng)方面、公司治理和獨(dú)立性方面、評(píng)級(jí)制度方面、信息披露方面存在問(wèn)題，被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

   北京中北聯(lián)信用評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中北聯(lián)信評(píng)”）成立于2015年11月18日，注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元，公司的控股股東是西藏考拉科技發(fā)展有限公司，實(shí)際控制人是聯(lián)想控股股份有限公司。

    中北聯(lián)信評(píng)首次亮相是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年11月30日公布的《完成首次備案的證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名錄》中，已經(jīng)可以從事交易所債券產(chǎn)品的信用評(píng)級(jí)。中北聯(lián)信評(píng)和安融信用評(píng)級(jí)有限公司、上海資信有限公司和安泰信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司等均屬于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)新勢(shì)力。

     根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)于2021年12月3日對(duì)外發(fā)布的《2021年第三季度債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)行及合規(guī)情況通報(bào)》，在2021年第三季度中北聯(lián)信評(píng)暫無(wú)承攬債項(xiàng)情況（當(dāng)然公司可能已經(jīng)有簽署評(píng)級(jí)服務(wù)協(xié)議的項(xiàng)目或者在推動(dòng)的項(xiàng)目）。在2021年第三季度中北聯(lián)信評(píng)的分析師人數(shù)為9名。2021年四季度信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況尚未出具，暫時(shí)無(wú)法了解中北聯(lián)信評(píng)最新的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況。

     中北聯(lián)信評(píng)并不是第一個(gè)被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)新勢(shì)力。此前根據(jù)北京證監(jiān)局2022年1月4日披露的公開(kāi)信息（落款日為2021年12月31日），安融信用評(píng)級(jí)有限公司因?yàn)閮?nèi)部控制機(jī)制和管理制度運(yùn)行不規(guī)范、未按規(guī)定披露公司信用評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)制度的變更情況、部分項(xiàng)目評(píng)級(jí)模型的個(gè)別定性指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果與評(píng)級(jí)對(duì)象實(shí)際情況不符等原因，被證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，成為2021年最后一家被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

  2021年8月6日人民銀行、發(fā)改委、財(cái)政部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)行業(yè)健康發(fā)展的通知》和2021年8月17日中國(guó)人民銀行、發(fā)改委、財(cái)政部、銀保監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)和外匯局等六部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推動(dòng)公司信用類債券市場(chǎng)改革開(kāi)放高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，均提出評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)期構(gòu)建以違約率為核心的評(píng)級(jí)質(zhì)量驗(yàn)證機(jī)制，標(biāo)志著信用評(píng)級(jí)行業(yè)新一輪監(jiān)管拉開(kāi)了序幕，給信用評(píng)級(jí)行業(yè)和各個(gè)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)帶來(lái)了非常大的挑戰(zhàn)與機(jī)會(huì)。

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原標(biāo)題： 又一評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施！